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投資者保護?明規則、識風險 ——提高投資者法律意識 發布者:管理員  2017/12/6 14:48:05

      證監會于2017年5月5日正式啟動“投資者保護·明規則、識風險”專項活動。活動確定四個階段主題分別是:第一階段“遠離內幕交易”、第二階段“警惕市場操縱”、第三階段“謹防違規信披”、第四階段“防范違規經營”。該活動聚焦于投資者權益遭受侵害的多發領域,以具有一定社會影響的典型事例為藍本,以生動形象通俗易懂的案例為載體,闡明規則紅線、風險底線,幫助廣大投資者更加深入了解證券期貨法規知識,識別違法違規主體慣用的騙術和伎倆,增強守法意識、風險防范意識和自我保護能力,避免遭受不必要的損失。

      第一階段:“遠離內幕交易”。相關案例分為四種類型:一是內幕信息知情人的近親屬從事內幕交易,二是與內幕信息知情人存在同學、朋友等關系的人員從事內幕交易,三是相關人員從內幕信息知情人處竊取、騙取內幕信息從事內幕交易,四是內幕信息知情人泄漏內幕信息。通過這些案例告訴廣大投資者,內幕交易是我國法律嚴令禁止的違法犯罪行為,任何人、任何方式泄露或利用內幕信息,都可能觸碰紅線,不管是否有違法所得都要追究責任,包含了巨大的法律風險和投資風險。希望廣大投資者擦亮眼睛,切勿輕聽輕信,否則   落入法網或遭受損失悔之晚矣。同時也警示以上市公司高管、市場從業人員為代表的內幕信息知情人,嚴守保密紅線,管好身邊人,莫為蠅頭小利葬送職業前程和家庭幸福,不做資本市場的“老鼠”和“蛀蟲”。

      第二階段:“警惕市場操縱”。相關案例分為四種類型:一是行為人通過拉漲停短線操縱證券價格,二是行為人在尾市階段操縱證券收盤價格,三是行為人操縱期貨市場合約價格,四是證券從業人員搶帽子交易操縱市場。通過這些案例告訴廣大投資者,市場操縱行為扭曲證券期貨市場交易價格或交易量,嚴重擾亂正常市場交易秩序,誤導欺騙廣大投資者,是我國法律嚴令禁止的違法犯罪行為,任何人通過任何手法操縱證券期貨市場都要被追究法律責任。市場操縱具有較強的欺詐性和迷惑性,希望廣大投資者保持警惕,面對價格大幅波動的投資產品要理性分析判斷,不要盲目追漲殺跌、跟風炒作,防止遭受市場操縱的不法侵害。

       第三階段:“謹防違規信披”。相關案例分為六種類型:一是上市公司夸大、渲染業務轉型的影響進行誤導性陳述,二是上市公司編造重大投資行為進行虛假陳述,三是上市公司利用“高送轉”題材炒作股價,四是上市公司業績預告“變臉”誤導投資者決策,五是上市公司股東利用股份代持掩蓋股權變動,六是新三板公司信息披露違規。通過這些案例告訴廣大投資者,在進行股票投資時,應結合宏觀政策、產業狀況和企業實際情況等因素,綜合分析上市公司披露信息的真實準確性,理性判斷其背后的投資價值。

       第四階段:“防范違規經營”。相關案例包括以下四種類型:一是市場主體違規銷售,二是從業人員違規代客理財,三是非法投資咨詢,四是非法期貨活動。借助這些案例提醒廣大投資者,在購買投資產品或接受相關業務服務前,要充分辨識主體資格,通過合法渠道確認相關機構及從業人員是否已取得相應業務資格,并選擇正規渠道購買產品或接受服務。在購買產品或接受服務時,應詳細了解合同信息,理性衡量自身風險承受能力,對夸大、誘人的虛假宣傳保持警惕。證券期貨經營機構也應當以適當性管理為原則,將適當的產品銷售給適合的投資者,有效管理和防控風險,依法保護投資者合法權益。

       寧夏新日恒力鋼絲繩股份有限公司于2017年12月4日“國家憲法日”組織公司全體員工學習證監會分四階段發布的典型案例,從內部鞏固學習業務規則,提高風險識別能力,加強企業內部治理。

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